青島市財政局：

　　根據(jù)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<財政部關(guān)于開展2019年度中央對地方轉(zhuǎn)移支付預(yù)算執(zhí)行情況績效自評工作的通知>的通知》（青財績〔2020〕3號）要求，我局認(rèn)真組織完成了中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金2019年度績效自評工作，編制了《青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金2019年度績效自評報告》，經(jīng)2020年第13次局黨組（擴(kuò)大）會議審核通過，特此函達(dá)。

　　附件：青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金2019年度績效自評報告

　　                          青島市科學(xué)技術(shù)局

　　                               2020年5月20日

　　　　青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金2019年度績效自評報告

　　一、績效目標(biāo)分解下達(dá)情況

　　（一）中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金預(yù)算和績效目標(biāo)情況

　　2019年，中央財政下達(dá)青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金1860萬元。根據(jù)《2019年青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金實施方案》（青財教〔2019〕78號），該專項資金年度績效目標(biāo)是：完善提升企業(yè)國家重點實驗室和3個新建專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)條件，為全市發(fā)展提供研究開發(fā)支撐，提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。發(fā)表論文不少于40篇，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化不少于70項，實現(xiàn)技術(shù)合同成交額3300萬元以上，開放儀器設(shè)備不少于180臺（套），申請發(fā)明專利250項以上，制定國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)20項以上，培養(yǎng)和引進(jìn)高級人才20人以上，提供技術(shù)咨詢服務(wù)11000人次以上，開展創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)活動不少于9場。

　　（二）市內(nèi)資金安排、分解下達(dá)預(yù)算和績效目標(biāo)情況

　　按照《關(guān)于印發(fā)<中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金管理辦法>的通知》（財教〔2016〕81號）、《關(guān)于印發(fā)<青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金管理辦法實施細(xì)則>的通知》(青財教〔2016〕29號)相關(guān)要求，2019年度青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金圍繞國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)，支持改善本市科研基礎(chǔ)條件，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力，主要用于支持企業(yè)國家重點實驗室和新建平臺等相關(guān)項目。支持項目9項，支持資金1860萬元，具體項目預(yù)算和績效目標(biāo)詳見附件1。

　　二、績效目標(biāo)完成情況分析

　　（一）資金投入情況分析

　　1.項目資金到位情況分析。2019年度中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金總額2839萬元，其中中央下達(dá)1860萬元, 承擔(dān)單位自籌979萬元，資金已全部落實到位。

　　2.項目資金執(zhí)行情況分析。2019年度中央下達(dá)資金1860萬元，市財政已全部撥付至項目承擔(dān)單位，資金撥付執(zhí)行率為100%；項目承擔(dān)單位實際支出1597.78萬元，支出執(zhí)行率為85.9%；項目承擔(dān)單位自籌資金979萬元，實際支出655.72萬元，支出執(zhí)行率66.98%。

　　3.項目資金管理情況分析。

　　（1）科技局對項目資金的管理。2019年該專項資金的組織主要采取專項組織方式。項目立項通過公開發(fā)布申報指南、項目申報、項目論證、項目公示等環(huán)節(jié)確定。市科技局與項目承擔(dān)單位簽訂計劃項目任務(wù)書，約定項目實施內(nèi)容、經(jīng)費總額、完成期限等各方責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。項目承擔(dān)單位根據(jù)任務(wù)書約定，組織實施項目研究。項目實施過程中，市科技局按照任務(wù)書要求，對項目進(jìn)行監(jiān)督和檢查。項目執(zhí)行到期后，由市科技局委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家實施項目驗收，并按照財政科技專項資金管理有關(guān)要求，組織開展績效評價，績效評價結(jié)果作為以后年度預(yù)算分配和資金支持的重要依據(jù)。

　　（2）項目承擔(dān)單位對項目資金的管理。項目承擔(dān)單位是項目實施和資金管理使用的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)項目資金的日常管理，保證資金投入、使用、管理的合法性和合規(guī)性。項目承擔(dān)單位按照要求科學(xué)合理編制預(yù)算，保證其他來源資金及時足額到位；建立健全項目資金內(nèi)部管理制度和報銷規(guī)定，按照適用的會計準(zhǔn)則和財務(wù)制度，設(shè)置會計科目進(jìn)行核算，將項目資金納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理。如國產(chǎn)自主可控涉密信息設(shè)備及操作系統(tǒng)技術(shù)服務(wù)平臺項目，在業(yè)務(wù)和經(jīng)費方面通過建立工作周報、項目月報制度，進(jìn)行日常檢查監(jiān)督管理，及時發(fā)現(xiàn)并糾正問題，使項目在有效的監(jiān)督管理下順利完成各項績效任務(wù)。

　　（二）總體績效目標(biāo)完成情況分析

　　2019年度總體績效目標(biāo)全部完成。6個企業(yè)國家重點實驗室和3個新建專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)條件進(jìn)一步完善，平臺的開放服務(wù)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)一步增強(qiáng)，行業(yè)引領(lǐng)和帶動作用進(jìn)一步提升。發(fā)表論文54篇，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化88項，實現(xiàn)技術(shù)合同成交額3443萬元，開放儀器設(shè)備211臺（套），申請發(fā)明專利301項，制定國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)33項，培養(yǎng)和引進(jìn)高級人才33人，提供技術(shù)咨詢服務(wù)17250人次，開展創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)活動12場。各項目績效目標(biāo)實際完成情況詳見附件2。

　　（三）績效目標(biāo)完成情況分析（根據(jù)年初績效目標(biāo)及指標(biāo)逐項分析）

　　1.產(chǎn)出指標(biāo)完成情況分析

　　（1）數(shù)量指標(biāo)5個：壯大專業(yè)性技術(shù)創(chuàng)新平臺9家，培訓(xùn)從事技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)人員600人次，培訓(xùn)和指導(dǎo)農(nóng)業(yè)科技服務(wù)人員600人次，提供技術(shù)咨詢/技術(shù)服務(wù)人員11000人次，開展創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)活動9場。實際完成情況：壯大專業(yè)性技術(shù)創(chuàng)新平臺9家，培訓(xùn)從事技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)人員866人次，培訓(xùn)和指導(dǎo)農(nóng)業(yè)科技服務(wù)人員1364人次，提供技術(shù)咨詢/技術(shù)服務(wù)人員17250人次，開展創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)活動12場。

　　（2）質(zhì)量指標(biāo)2個：科研儀器設(shè)備利用率77%，支持地方小微企業(yè)/機(jī)構(gòu)/創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊8個。實際完成情況：科研儀器設(shè)備利用率93%，支持地方小微企業(yè)/機(jī)構(gòu)/創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊8個。

　　（3）時效指標(biāo)1個：資金撥付及時率90%，實際完成100%。

　　2.效益指標(biāo)完成情況分析

　　（1）經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)3個：技術(shù)合同成交額3300萬元，新增在孵企業(yè)3家，培養(yǎng)高新技術(shù)企業(yè)3家。實際完成情況：技術(shù)合同成交額3443萬元，新增在孵企業(yè)4家，培養(yǎng)高新技術(shù)企業(yè)3家。

　　（2）社會效益指標(biāo)3個：開放共享儀器設(shè)備180臺，科技成果轉(zhuǎn)化70項，區(qū)域科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。實際完成情況：開放共享儀器設(shè)備211臺，科技成果轉(zhuǎn)化88項，區(qū)域科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。

　　3.滿意度指標(biāo)完成情況分析。服務(wù)對象滿意度指標(biāo)3個：被服務(wù)企業(yè)滿意度88%，被服務(wù)農(nóng)民滿意度85%，從事相關(guān)工作科研人員滿意度91%。實際完成情況：被服務(wù)企業(yè)滿意度98%，被服務(wù)農(nóng)民滿意度99%，從事相關(guān)工作科研人員滿意度97%。

　　三、偏離績效目標(biāo)的原因和下一步改進(jìn)措施

　　2019年度總體績效目標(biāo)全部完成。

　　存在的問題：項目承擔(dān)單位資金支出執(zhí)行率不高。由于設(shè)備采購流程復(fù)雜、周期較長，受立項時間限制，部分平臺設(shè)備采購尚未完成，設(shè)備購置資金尚未完全支付。項目承擔(dān)單位收到中央補(bǔ)助資金1860萬元，實際支出1597.78萬元，支出執(zhí)行率為85.9%。

　　下一步，科技局將督促項目承擔(dān)單位加快推進(jìn)設(shè)備采購相關(guān)程序，及時支付設(shè)備款，提高資金支出執(zhí)行率。

　　四、績效自評結(jié)果擬應(yīng)用和公開情況

　　績效自評結(jié)果將作為今后中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金安排的重要依據(jù)，并按照《財政部科技部關(guān)于印發(fā)<中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法>的通知》（財教〔2019〕129號）要求，在科技局網(wǎng)站公開績效自評信息。

　　五、其他需要說明的問題（中央巡視、各級審計和財政監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題及其所涉及的金額）

　　無。

　　附件： 1. 2019年度項目預(yù)算和績效目標(biāo)情況表

　　2.2019年度績效目標(biāo)實際完成情況表

　　3.中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金績效目標(biāo)自評表

附件1.2.3-關(guān)于報送青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項資金2019年度績效自評報告的函[1].pdf