青島市財政局：

　　根據《關于轉發<財政部關于開展2019年度中央對地方轉移支付預算執行情況績效自評工作的通知>的通知》（青財績〔2020〕3號）要求，我局認真組織完成了中央引導地方科技發展專項資金2019年度績效自評工作，編制了《青島市中央引導地方科技發展專項資金2019年度績效自評報告》，經2020年第13次局黨組（擴大）會議審核通過，特此函達。

　　附件：青島市中央引導地方科技發展專項資金2019年度績效自評報告

　　                          青島市科學技術局

　　                               2020年5月20日

　　　　青島市中央引導地方科技發展專項資金2019年度績效自評報告

　　一、績效目標分解下達情況

　　（一）中央引導地方科技發展專項資金預算和績效目標情況

　　2019年，中央財政下達青島市中央引導地方科技發展專項資金1860萬元。根據《2019年青島市中央引導地方科技發展專項資金實施方案》（青財教〔2019〕78號），該專項資金年度績效目標是：完善提升企業國家重點實驗室和3個新建專業技術創新平臺建設條件，為全市發展提供研究開發支撐，提高相關產業創新能力。發表論文不少于40篇，促進成果轉化不少于70項，實現技術合同成交額3300萬元以上，開放儀器設備不少于180臺（套），申請發明專利250項以上，制定國家、行業標準20項以上，培養和引進高級人才20人以上，提供技術咨詢服務11000人次以上，開展創業輔導活動不少于9場。

　　（二）市內資金安排、分解下達預算和績效目標情況

　　按照《關于印發<中央引導地方科技發展專項資金管理辦法>的通知》（財教〔2016〕81號）、《關于印發<青島市中央引導地方科技發展專項資金管理辦法實施細則>的通知》(青財教〔2016〕29號)相關要求，2019年度青島市中央引導地方科技發展專項資金圍繞國家科技發展戰略和地方經濟社會發展目標，支持改善本市科研基礎條件，優化科技創新環境，提升區域科技創新能力，主要用于支持企業國家重點實驗室和新建平臺等相關項目。支持項目9項，支持資金1860萬元，具體項目預算和績效目標詳見附件1。

　　二、績效目標完成情況分析

　　（一）資金投入情況分析

　　1.項目資金到位情況分析。2019年度中央引導地方科技發展專項資金總額2839萬元，其中中央下達1860萬元, 承擔單位自籌979萬元，資金已全部落實到位。

　　2.項目資金執行情況分析。2019年度中央下達資金1860萬元，市財政已全部撥付至項目承擔單位，資金撥付執行率為100%；項目承擔單位實際支出1597.78萬元，支出執行率為85.9%；項目承擔單位自籌資金979萬元，實際支出655.72萬元，支出執行率66.98%。

　　3.項目資金管理情況分析。

　　（1）科技局對項目資金的管理。2019年該專項資金的組織主要采取專項組織方式。項目立項通過公開發布申報指南、項目申報、項目論證、項目公示等環節確定。市科技局與項目承擔單位簽訂計劃項目任務書，約定項目實施內容、經費總額、完成期限等各方責任、權利和義務。項目承擔單位根據任務書約定，組織實施項目研究。項目實施過程中，市科技局按照任務書要求，對項目進行監督和檢查。項目執行到期后，由市科技局委托項目管理專業機構組織專家實施項目驗收，并按照財政科技專項資金管理有關要求，組織開展績效評價，績效評價結果作為以后年度預算分配和資金支持的重要依據。

　　（2）項目承擔單位對項目資金的管理。項目承擔單位是項目實施和資金管理使用的責任主體，負責項目資金的日常管理，保證資金投入、使用、管理的合法性和合規性。項目承擔單位按照要求科學合理編制預算，保證其他來源資金及時足額到位；建立健全項目資金內部管理制度和報銷規定，按照適用的會計準則和財務制度，設置會計科目進行核算，將項目資金納入單位財務統一管理。如國產自主可控涉密信息設備及操作系統技術服務平臺項目，在業務和經費方面通過建立工作周報、項目月報制度，進行日常檢查監督管理，及時發現并糾正問題，使項目在有效的監督管理下順利完成各項績效任務。

　　（二）總體績效目標完成情況分析

　　2019年度總體績效目標全部完成。6個企業國家重點實驗室和3個新建專業技術創新平臺建設條件進一步完善，平臺的開放服務和成果轉移轉化進一步增強，行業引領和帶動作用進一步提升。發表論文54篇，促進成果轉化88項，實現技術合同成交額3443萬元，開放儀器設備211臺（套），申請發明專利301項，制定國家、行業標準33項，培養和引進高級人才33人，提供技術咨詢服務17250人次，開展創業輔導活動12場。各項目績效目標實際完成情況詳見附件2。

　　（三）績效目標完成情況分析（根據年初績效目標及指標逐項分析）

　　1.產出指標完成情況分析

　　（1）數量指標5個：壯大專業性技術創新平臺9家，培訓從事技術創新服務人員600人次，培訓和指導農業科技服務人員600人次，提供技術咨詢/技術服務人員11000人次，開展創業輔導活動9場。實際完成情況：壯大專業性技術創新平臺9家，培訓從事技術創新服務人員866人次，培訓和指導農業科技服務人員1364人次，提供技術咨詢/技術服務人員17250人次，開展創業輔導活動12場。

　　（2）質量指標2個：科研儀器設備利用率77%，支持地方小微企業/機構/創業團隊8個。實際完成情況：科研儀器設備利用率93%，支持地方小微企業/機構/創業團隊8個。

　　（3）時效指標1個：資金撥付及時率90%，實際完成100%。

　　2.效益指標完成情況分析

　　（1）經濟效益指標3個：技術合同成交額3300萬元，新增在孵企業3家，培養高新技術企業3家。實際完成情況：技術合同成交額3443萬元，新增在孵企業4家，培養高新技術企業3家。

　　（2）社會效益指標3個：開放共享儀器設備180臺，科技成果轉化70項，區域科技創新能力穩步提升。實際完成情況：開放共享儀器設備211臺，科技成果轉化88項，區域科技創新能力穩步提升。

　　3.滿意度指標完成情況分析。服務對象滿意度指標3個：被服務企業滿意度88%，被服務農民滿意度85%，從事相關工作科研人員滿意度91%。實際完成情況：被服務企業滿意度98%，被服務農民滿意度99%，從事相關工作科研人員滿意度97%。

　　三、偏離績效目標的原因和下一步改進措施

　　2019年度總體績效目標全部完成。

　　存在的問題：項目承擔單位資金支出執行率不高。由于設備采購流程復雜、周期較長，受立項時間限制，部分平臺設備采購尚未完成，設備購置資金尚未完全支付。項目承擔單位收到中央補助資金1860萬元，實際支出1597.78萬元，支出執行率為85.9%。

　　下一步，科技局將督促項目承擔單位加快推進設備采購相關程序，及時支付設備款，提高資金支出執行率。

　　四、績效自評結果擬應用和公開情況

　　績效自評結果將作為今后中央引導地方科技發展專項資金安排的重要依據，并按照《財政部科技部關于印發<中央引導地方科技發展資金管理辦法>的通知》（財教〔2019〕129號）要求，在科技局網站公開績效自評信息。

　　五、其他需要說明的問題（中央巡視、各級審計和財政監督中發現的問題及其所涉及的金額）

　　無。

　　附件： 1. 2019年度項目預算和績效目標情況表

　　2.2019年度績效目標實際完成情況表

　　3.中央引導地方科技發展專項資金績效目標自評表

附件1.2.3-關于報送青島市中央引導地方科技發展專項資金2019年度績效自評報告的函[1].pdf