青島市國資委關于市政協十四屆三次會議第14030074號提案的答復意見

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王風華委員：

您提出的“關于加強市直企業外部董事履職保障的提案”收悉。市國資委、市財政局高度重視，通過走訪座談、問卷調研等方式對外部董事履職保障工作機制落實情況進行調研摸底，認真吸納提案建議，完善市直企業董事會建設。經認真研究辦理，現答復如下：

一、強化保障，支持外部董事行權履職

一是規范保障機制。印發《青島市市直企業外部董事履職指南》《青島市市直金融企業外部董事履職保障管理辦法》《市直企業外部董事履職記錄制度（試行）》等文件，為外部董事行權履職提供重要參考，提升外部董事履職能力。二是摸清保障現狀。3月份，針對人大代表建議、政協委員提案反映的問題，我們向外部董事、市直企業開展雙向調查摸底，采取調查問卷、電話溝通和實地走訪等形式，對外部董事履職保障機制落實情況進行了調研。經過調查，20家市直企業中，外部董事反映保障工作存在不足的共有6家企業，經過逐家核實發現，地鐵集團、海檢集團、機場集團3家企業屬于外部董事與企業溝通不到位造成的，海灣集團、國投公司2家企業屬于提供相關資料后外部董事沒有及時查閱造成的，另有1家企業國信集團正在對前期保障機制落實不到位情況進行整改。三是督促整改落實。持續推動《市屬企業外部董事履職保障重點工作安排》落實落地。針對調研中發現的問題，及時提醒地鐵集團、海檢集團、機場集團3家企業主動加強與外部董事的溝通，了解外部董事需求；對海灣集團、國投公司2家企業進行現場調研，提醒企業規范信息提供渠道，加強對外部董事的服務，及時提醒外部董事查閱企業提供的相關資料；對國信集團開展現場督導，督促企業全面梳理信息溝通、參與決策、調研問詢、服務保障4項工作機制落實情況，加強與外部董事的溝通交流，確保外部董事履職保障機制全面落實落地。市直企業領導干部考核，主要包括企業黨建、經營業績、民主測評三個方面，考慮到外部董事履職保障工作只是推行外部董事制度中的一小項工作任務，不宜單獨納入市直企業領導人員考核指標。

二、加強培訓，提升外部董事履職效能

一是強化業務培訓。去年4月份，舉辦外部董事素質能力提升專題培訓班，邀請國企改革領域知名專家，采取理論授課、案例分析、參觀調研、分組討論等形式，利用一周時間對外部董事和董事會秘書70余人進行了專題培訓。今年3月份，組織外部董事參加市直企業合規管理工作會，邀請人大法學院劉俊海教授講授“新《公司法》的制度創新：企業界面臨的挑戰與機遇”。二是強化理論學習。去年9-11月份，分3批組織專職外部董事開展國企改革深化提升行動專題培訓，重點講解國企改革深化提升行動工作部署和相關政策要求，指導外部董事深入把握國企改革深化提升行動要求，將理論學習運用到工作實踐，推進市直企業實現高質量發展。三是強化政策指導。印發《市直企業董事會工作規則問答》，進一步明確了規范董事會建設的有關要求。2024年4月中旬，邀請中央企業外部董事來青分享履職經驗體會，組織國資委各業務處室負責人向外部董事重點講解國資監管業務政策規定，28名專職外部董事、16名兼職外部董事參加培訓，指導外部董事深入理解把握國資監管政策規定，不斷提升外部董事行權履職能力。

三、暢通渠道，建立外部董事溝通機制

一是建立報告工作機制。制定出臺《青島市國資委監管企業外部董事報告工作辦法》，明確外部董事報告事項內容，建立報告事項受理、處置和反饋工作流程，形成外部董事報告工作“發現、報告、處置”問題的閉環工作機制，有效發揮外部董事在公司治理中的監督作用。配套開通外部董事金宏和山東通賬號，實現通知公告、政策法規、國資動態等信息實時共享和動態更新，打通外部董事直接向國資委報告工作的渠道，組織外部董事按規定及時向市國資委報告履職過程中發現的重大風險事項，發揮好外部董事的監督效能。二是實施常態化溝通機制。從去年下半年，建立外部董事雙月座談機制，每兩個月確定一個主題，組織外部董事開展集中交流，共同研究解決實踐難題，互學互鑒，共同提升。2024年1月份舉辦外部董事年度述職交流會議，組織所有外部董事開展年度履職情況述職，促進外部董事互學互鑒、共同提升。今年市國資委、市財政局將繼續做好外部董事座談交流活動，結合年度工作安排，優化外部董事座談交流方式，通過定期召開“雙月座談”、述職交流會等活動，促進外部董事之間相互交流，聽取外部董事在履職中遇到的問題與意見建議，協助外部董事解決履職中的困難。通過列席市直企業董事會、實地走訪、電話溝通等形式與外部董事及董辦等部門加強日常聯絡，隨時了解外部董事履職及保障情況。三是履職智慧平臺建設。借助國資監管大數據系統，建立外部董事履職工作平臺，設立通知公告、法規文件、外部董事履職等欄目，外部董事履職智慧平臺可全程實時記錄外部董事履職活動，利用大數據做好外部董事的日常管理。在使用方面，可根據需要在外部董事在手機上安裝用戶端。目前正在調試過程中，爭取在下半年投入使用。

下一步，市國資委將結合公司治理示范企業創建活動，加強對外部董事履職保障、提升外部董事履職效能等方面工作的跟蹤督導，暢通外部董事與市國資委等相關部門的溝通交流渠道，著力提升市直企業服務保障外部董事行權履職水平，逐步規范市直企業董事會建設，打造一批公司治理示范企業標桿。

感謝您對市直企業董事會建設工作的關心和支持，歡迎今后繼續提出寶貴意見和建議。

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青島市國資委

2024年4月23日