市政協社會和法制委員會：

貴委提出的“關于推進企業行政合規全過程指導的提案”收悉。我局高度重視，經商市工商聯、市國資委、市市場監管局、市民營經濟局研究，現答復如下：

一、工作開展情況

（一）強化制度供給，夯實合規服務基礎。一是市司法局以市委全面依法治市辦名義印發《關于加快推進企業合規工作的指導意見》，統籌推進全市企業合規工作。二是市工商聯出臺《關于推進民營企業合規建設的實施意見》，一體推進法治環境與民營企業合規建設。三是市民營經濟局在全國同類城市中率先推動出臺地方性法規《青島市中小企業發展促進條例》，明確要求中小企業應當健全內部管理制度，完善企業治理結構，強化合規能力建設，并從財稅、金融、創業創新、市場開拓、權益保護等方面為我市中小企業發展提供制度保障。四是市國資委制定《青島市國資委監管企業合規管理指引（試行）》《市直企業合規管理提升工作實施方案》等制度文件，以“2+X”領域為重點實化細化合規管理體系，并為國有企業做好合規管理提供政策依據和工作指南。印發《關于進一步加強合規管理工作的通知》，督導國有企業開展合規問題整改和優化提升。印發《青島市市直企業法律糾紛案件管理辦法》，為市直企業加強法律糾紛案件管理提供參考。引導國有企業學習參考《中央企業合規管理系列指南》及我市出臺的合規指導性文件，結合主責主業制定重點領域專項合規制度，健全完善合規管理體系。

（二）聚力宣貫引導，厚植合規文化沃土。一是市司法局持續深化“法惠企航”服務品牌，研發啟用惠企法律服務平臺并接入愛山東APP，不斷優化平臺功能。近兩年來，市、區（市）兩級惠企法律服務團隊累計開展各類服務23萬余次，其中，開展惠企宣講和合規培訓3300余場次、合規法治體檢1000余次，為萬余家企業解決勞動用工、知產保護、跨境貿易等法律問題，助力企業高質量發展。二是市工商聯舉辦全國工商聯“合規月月談”、省工商聯“走出去”合規培訓班、全市商會人民調解培訓班，邀請相關專家、律師圍繞貫徹習近平法治思想、企業境外合規建設等內容作專題講座。三是市市場監管局在市場監管領域率先搭建“青島市場監管法規通”平臺，按照企業經營范圍和行業特點等進行標簽化分類，為企業提供“一站式”服務。四是市民營經濟局組織《青島市中小企業發展促進條例》專題宣貫系列活動，開展巡回普法、政策宣講等20余場，服務人次超100萬。組建覆蓋全市的企業服務專員隊伍，設立初創企業政策服務站，讓企業在家門口就能享受優質高效的公共法律政策服務。

（三）豐富服務產品，護航企業合規發展。一是市司法局組織編發《青島市企業合規管理建設體系指引》《青島市企業合規典型案例匯編》和企業跨境、知識產權、數據合規、環保合規等9個重點領域專項合規指引，為企業開展合規建設提供參考。組織29個市級執法部門編制《企業行政合規指導清單》（第一批），梳理高頻違法事項554條，方便市場主體快速排查和預防行政處罰風險。二是市市場監管局圍繞餐飲經營、農貿批發、學校食堂等領域，編印《青島市食品小作坊生產加工經營合規指南》《青島市食品攤點合規經營指南》《青島小餐飲合規經營指南》《青島市農貿市場合規經營指南》《青島市食用農產品批發市場合規經營指南》《青島市中小學學校食堂合規經營指南》等專項合規指南，為相關市場主體提供“標尺化、菜單式”的企業合規指導服務。評選發布民生領域案件查辦“鐵拳”行動、旅游消費市場秩序整治、輕微違法不予處罰等各類典型案例100余件，指導企業守法經營。

（四）開展多元服務，提升企業合規質效。一是市司法局連續兩年聯合市商務局開展“青島市外貿企業合規法律服務活動”，護航企業“走出去”。聯合市生態環境局開展“環保合規助企行”活動，助力企業綠色低碳高質量發展。推動市市場監管局、青島自貿片區管委在青島自貿片區行政執法領域開展“觀察期”制度試點，積極構建“事前預防、事中包容、事后提升”的合規全過程指導機制。聯合市民營經濟局、市工商聯、市中小企業協會開展“律企結對”活動，為結對企業提供免費合規法治體檢，幫助企業完善治理結構，健全管理制度。聯合市工商聯開展“法律體檢”專項行動，組織專業團隊力量深入商會企業，深化“萬所聯萬會”機制，推動全市188家商協會與161家律所建立“律會結對”機制，開展法治宣傳、法治問診、法律體檢等活動。二是市工商聯在全省率先制定清廉民企建設實施意見和指導標準，打造“清廉護航·益企發展”工作品牌，在20家單位開展民營企業合規建設、行政執法領域企業合法合規經營等改革試點工作，相關工作在全省清廉民企建設工作推進會上作典型經驗交流發言。三是市市場監管局建立“違法風險預警提醒告知”機制，向當事人和行業協會發放預警提醒告知單1萬余份，指導企業防范違法風險。四是市國資委推動監管企業落實總法律顧問參與研究討論涉法合規重大議題等制度，發揮總法律顧問對企業法治合規工作的牽頭帶動作用，促進國有企業合規管理水平提升。

二、下步工作打算

針對提案中指出的合規建設凝聚合力不夠、合規激勵措施不完善、企業合規建設內生動力不足等問題，下步將通過健全企業合規全過程指導機制、強化部門協同配合、提升合規服務水平等三個方面，繼續支持引導企業主動開展合規建設，促進企業筑牢依法合規經營防線。

（一）建立合規全過程指導機制。市司法局將學習借鑒深圳、杭州等先進地區經驗做法，緊密結合我市企業實際情況和需求，研究出臺《關于推進企業合規全過程指導工作的意見》，明確企業合規全過程指導工作的目標、重點任務和方法步驟，逐步形成具有青島特色的企業合規服務指導經驗做法，建立健全符合青島實際的企業合規全過程指導工作機制。

（二）強化部門協同配合。一是市司法局將統籌協調好市企業合規指導服務團工作，整合各類優質資源，鞏固深化“外貿企業合規法律服務活動”等工作成果，持續推進全市企業合規體系建設。二是市工商聯將聯合市紀委監委、市委統戰部深化“民營企業訴求閉環解決聯絡機制”，為民營經濟營造良好穩定可預期的發展環境。三是市工商聯、市民營經濟局將持續落實《關于健全政法機關服務保障民營經濟高質量發展協作機制的實施意見》，與政法機關做好溝通協調配合，推動民營企業合規管理工作提速增效。

（三）提升合規服務水平。一是市司法局將結合企業走訪調研實際情況，堅持需求導向，委托合規研究機構圍繞中小企業涉及的重點合規問題，定制開發企業合規精品課程，為企業提供“點單式”合規服務。二是市工商聯將持續做好以清廉民企建設為重點的民營企業合規建設、行政執法領域企業合法合規經營等工作，依法平等保護市場主體合法權益，切實提升企業合規服務質效。三是市國資委將繼續加強對監管市直企業合規管理的工作指導，探索在有關出資人監督檢查中采取差異化檢查方式，組織開展企業間經驗交流、互學互鑒，督促企業全面落實合規管理優化提升工作要求，培樹一批合規管理工作成果，培養一批合規管理專業人才，以依法合規經營支撐企業高質量發展，更好發揮合規管理示范帶動作用。四是市市場監督管理局將在2024年青島自貿片區“觀察期”執法試點的基礎上，從全市市場監管系統擇一重點領域拓展試行執法“觀察期”制度，推動監管方式由行政處罰的結果導向轉向合規溯源的治理導向，為企業創造更包容的法治化營商環境。

感謝貴委對企業合規建設工作的關心和支持。

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青島市司法局????????

2025年4月29日? ? ??

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